Меры воздействия НБУ применил по результатам проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, отмечает FinClub [2].

Первый инвестиционный банк получил штраф в размере 200 тыс. грн за неосуществление надлежащего анализа финансовых операций с учетом риск-ориентированного подхода.

Штраф в 400 тыс. грн получил А-Банк за нарушение требований законодательства в сфере финансового мониторинга по выполнению запросов инспекционной группы.

А банк «Львов» получил штраф в размере 400 тыс. грн за неосуществление должного анализа финансовых операций с учетом риск-ориентированного подхода.

Кроме этого, А-Банк получил письменное предостережение за:

- ненадлежащее исполнение обязанности разрабатывать, внедрять и постоянно с учетом законодательства обновлять внутренние документы по вопросам финансового мониторинга;

- нарушение требований по идентификации, верификации, изучению клиентов, в том числе клиентов - национальных публичных деятелей, их близких лиц или связанных с ними лиц;

- неосуществление первичного финансового мониторинга финансовых операций, участниками или выгодополучателями которых являются публичные деятели, в порядке, определенном для клиентов высокого риска;

- необеспечение выявления и нарушение порядка выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу;

- необеспечение сопровождения переводов в случаях, предусмотренных законом;

- необеспечение надлежащей переоценки рисков клиентов;

- нарушение порядка представления специально уполномоченному органу информации в случаях, предусмотренных законодательством;

- представление Национальному банку Украины недостоверной статистической отчетности.

Банк «Львов» получил письменное предостережение за:

- ненадлежащее исполнение обязанности разрабатывать, внедрять и постоянно с учетом законодательства обновлять внутренние документы по вопросам финансового мониторинга;

- ненадлежащее исполнение обязанности осуществлять изучение клиента;

- выявления факта принадлежности клиента или лица, действующего от его имени, к национальным публичных деятелей, их близких лиц или связанных с ними лиц;

- ненадлежащее исполнение обязанности осуществлять переоценку рисков клиентов;

- необеспечение выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу.

«Аргумент» [3]